观点:11月25日,深交所发布监管动向。
新媒体称,11月18日至11月24日,深交所对1起违规行为采取纪律处分,涉及信息披露和规范操作违规;对违规行为开出7份监管函,其中3份涉及信息披露和规范操作,4份涉及买卖股票和减持。
本周三季报发布了三封问询函、22封关注函和17封其他函。
11月21日至11月25日,深交所对67起异常证券交易采取自律监管措施,涉及盘中交易、虚假申报等异常交易情形。重点监控近期涨幅异常的“ST大集(供销大集)”。共检查上市公司重大事项11件,向证监会举报涉嫌违法案件线索4件。
本周鉴于客户交易行为管理表现不到位,给予一位会员口头警告。