房产网讯：12月7日，香港证监会发表的季度报告指，截至9月底止的半年度转盈，录得盈余3.11亿港元，2019年同期亏损1.64亿港元。而截至9月底止的季度亦转亏为盈，盈余2.06亿港元，去年同期亏损1.11亿港元。期内收入7.32亿港元，按年大升93.82%，其中征费收入5.51亿港元，按年升71.61%。
上季度，持牌机构及人士和注册机构的总数为47048，其中持牌机构的数目为3122家；对持牌机构进行了80次现场视察，以查核它们遵守监管规定的情况。
期内，证监会审阅了61宗新上市申请，其中包括两宗来自具有同股不同权架构的公司的申请，及7宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。
执法方面，该会对两家持牌机构及7名人士采取纪律处分，涉及的罚款总额670万港元。10月，高盛(亚洲)因犯有严重监管缺失而遭谴责及罚款3.5亿美港元。该会因应股价及成交量的异动，提出了2417项索取交易及账户纪录的要求。
